Servicios de Compliance y Auditoría

Gestión integral de riesgos tributarios, prevención de lavado de activos y defensa ante SRI y UAFE

¿Por qué elegirnos?

En un entorno regulatorio cada vez más exigente, contar con un sistema de cumplimiento eficaz no es solo una ventaja competitiva, sino una necesidad. En «VÉRITÉ Legal & Compliance» combinamos experiencia jurídica, visión estratégica y conocimiento del contexto ecuatoriano para ofrecerte soluciones de compliance alineadas a la realidad de tu empresa.

Experiencia Local y Especializada: Conocemos el entorno regulatorio de Ecuador.
Enfoque Integral: Desde la identificación de riesgos hasta la defensa en procedimientos sancionatorios.
Soluciones Personalizadas: Adaptamos nuestras estrategias a las necesidades específicas de tu empresa.​

Nuestros Servicios de Compliance

Emprender

Diagnóstico y Diseño de Sistemas de Cumplimiento

Compliance Fiscal y Auditoría Preventiva: Revisión y estructuración de políticas tributarias para garantizar la correcta aplicación de deducciones, exenciones y límites fiscales.
Implementación de Programas PLA / UAFE: Diseño del Sistema de Prevención de Lavado de Activos (Manual de Prevención, Código de Ética y Debida Diligencia).
Consultorías Especializadas: Asesoría financiera en escenarios complejos o cambios estructurales.​
Oficial de Cumplimiento UAFE Externalizado: Asunción del rol técnico y operativo de Oficial de Cumplimiento para sujetos obligados.
Matriz de Riesgos Integrada: Evaluación y cuantificación de riesgos financieros, tributarios y de prevención de lavado.

Prevenir

Monitoreo, Auditoría Continua y Gestión Fiscal

Auditoría Fiscal y Conciliación Contable-Tributaria: Control anual y periódico de estados financieros para asegurar la consistencia entre contabilidad y declaraciones de impuestos
Outsourcing Contable y Fiscal de Alto Nivel: Gestión integral de obligaciones contables bajo NIIF y cumplimiento del calendario tributario.
Auditorías de Cumplimiento UAFE y Reportes: Monitoreo del sistema PLA, elaboración del informe anual de cumplimiento y carga de reportes periódicos ante la UAFE.
Capacitación Corporativa: Formación a directivos y equipos contables/operativos en prevención de riesgos fiscales e inusualidades UAFE.

Defender

Patrocinio, Peritajes y Respuesta ante Órganos de Control

Defensa en Determinacones y Auditorías Fiscales (SRI): Patrocinio legal y contable en procesos de fiscalización, actas de borrador de determinación y reclamos administrativos.
Defensa en Investigaciones y Inspecciones UAFE: Representación técnica y legal en procedimientos sancionatorios por incumplimiento normativo.
Peritaje Contable y Financiero: Informes periciales independientes de alta precisión para sustento en litigios tributarios, judiciales o controversias societarias.
Reclamos de Pago en Exceso y Devoluciones: Gestión técnica para la recuperación de créditos tributarios e impuestos pagados indebidamente.

Nuestro Proceso de Trabajo

Diagnóstico técnico y centrado en Riesgos:

Evaluación preliminar de la situación contable, fiscal y de cumplimiento normativo de tu empresa. Identificamos brechas de control ante el SRI y la UAFE mediante herramientas de analítica y auditoría especializada, detectando contingencias a tiempo.

Estrategia e Implementación a Medida:

Estructuración de políticas internas, Manuales de Prevención (PLA/SPLAFT), Matrices de Riesgo y planes de optimización fiscal. Todo diseñado según la actividad específica de tu empresa y sus obligaciones regulatorias.

Acompañamiento y Monitoreo Continuo:

Te acompañamos en la ejecución, capacitación de tu equipo, auditorías periódicas y elaboración de reportes de cumplimiento. Garantizamos soporte técnico y respaldo ante eventuales inspecciones u órganos de control.

Equipo a Cargo

Conformado por expertos multidisciplinarios, nuestro equipo se dedica a ofrecer soluciones legales innovadoras y personalizadas para cada cliente.

Ing. Karen Yépez Padilla
Ab. Katia Yépez Padilla
Ing. Jimena Velasquez

Lo que dicen nuestros clientes

★★★★★

El equipo de VÉRITÉ me brindó un apoyo invaluable, permitiéndome enfrentar mis desafíos legales con confianza y eficiencia.

★★★★★

Su enfoque proactivo y conocimiento profundo y especializado de la norma tributaria marcó una diferencia significativa en nuestra estrategia empresarial.

Contáctanos y transforma tu futuro

Estamos listos para guiarte hacia el éxito legal y empresarial que mereces.

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